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標題: 速覽｜全文+解讀：《深圳市檢察機關電子產品翻新產業(yè)知識 ... [打印本頁]

作者: 搬磚他大哥 時間: 2022-11-13 00:44
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深圳市檢察機關電子產品翻新產業(yè)
知識產權刑事合規(guī)指引（試行）
全文
引言
在電子產品更新迭代速度極快的今天，回收利用二手電子產品成為發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟的內在需求。以手機為例，據(jù)中國信通院發(fā)布的2021年國內手機市場運行分析報告顯示，2021年全年，國內市場手機總體出貨量累計3.51億部，同比增長13.9%。而根據(jù)業(yè)界預測，目前我國已經(jīng)沉積了約10億余部廢舊手機，且未來幾年，中國每年更新的手機數(shù)量可能會達到4億至5億部。如果二手電子產品的回收翻新不暢，不但會造成巨大的浪費，還將對環(huán)境保護、綠色發(fā)展產生嚴重威脅。這種情況催生出了一個回收翻新舊電子產品的巨大市場。
與其他產業(yè)不同，電子產品翻新使用的“原材料”是已進入消費領域，仍保持全部或者部分原有使用價值的電子產品。這些電子產品仍標有商標權人的商標。雖然2018年新修訂的《循環(huán)經(jīng)濟促進法》和2013年商務部出臺的《舊電器電子產品流通管理辦法》，均明確鼓勵電子產品回收再利用，但由于市場上存在以翻新機充新機、以翻新機充作原裝二手機以及翻新信息披露不充分等問題，一定程度上損害了商標權人的商標權益，有關商標侵權案件不斷涌現(xiàn)。產業(yè)發(fā)展面臨較大商標侵權風險。經(jīng)統(tǒng)計，2019年以來，深圳市檢察機關共受理侵犯商標權類犯罪案件合計1418件2707人，其中涉及電子產品翻新的案件347件640人，案件及涉案人數(shù)分別占比約24.5%、23.65%，二手電子產品翻新產業(yè)刑事違規(guī)風險巨大。合規(guī)意識強的頭部企業(yè)謹慎觀望，不計后果的小作坊大肆侵權乃至犯罪，導致市場上存在“劣幣驅逐良幣”的現(xiàn)象，影響產業(yè)健康發(fā)展。這種情況迫切需要加強電子產品翻新產業(yè)的知識產權刑事合規(guī)建設，對產業(yè)全面規(guī)范提出更加清晰的要求。
本指引意在促使電子產品回收翻新產業(yè)從業(yè)者主動擁抱監(jiān)管，自覺規(guī)范翻新和銷售行為，防范潛在法律風險。通過制定并落實有效預防措施，充分尊重知識產權權利人權利，切實維護消費者合法利益，安全、合規(guī)、合法地開展經(jīng)營活動，謀取正當商業(yè)利潤。通過對侵權風險的預判、分析、處置，為電子產品回收翻新產業(yè)建立有效的刑事合規(guī)風控體系，控制并降低電子產品翻新產業(yè)從業(yè)者在“生產加工”及市場銷售等環(huán)節(jié)的潛在風險。提高從業(yè)者規(guī)范意識，整治產業(yè)發(fā)展亂象，幫助電子產品翻新產業(yè)提高防范和化解合規(guī)經(jīng)營風險的能力，最終實現(xiàn)產業(yè)規(guī)范化運行，保障電子產品翻新產業(yè)從業(yè)主體、知識產權權利人、消費者三方合法權益，節(jié)約司法和行政資源，同時助力實現(xiàn)碳達峰碳中和，促進循環(huán)經(jīng)濟，實現(xiàn)各方和諧綠色、高效發(fā)展。
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一、目標
控制風險：確保產業(yè)從業(yè)者明晰相關翻新行為的知識產權刑事法律風險，并采取有效措施管控風險；
守法合規(guī)：強調產業(yè)從業(yè)者遵守相關法律法規(guī)及規(guī)范性文件，確保不損害商標權益及消費者利益；
有效管理：依照刑事合規(guī)指引，加強產業(yè)管理，提高經(jīng)營活動的效率和效果，降低實現(xiàn)經(jīng)營目標的不確定性；
促進發(fā)展：規(guī)范翻新和相關銷售行為，減少知識產權糾紛，促進循環(huán)經(jīng)濟健康發(fā)展。
二、范圍
（一）指引適用領域范圍
本指引所稱電子產品主要指手機、平板電腦、筆記本電腦、智能手表等升級換代快、更新淘汰率高、翻新品需求量大的電子產品。電子產品翻新產業(yè)知識產權刑事合規(guī)指引適用領域范圍包括：知識產權保護、數(shù)據(jù)合規(guī)。
（二）指引適用主體范圍
電子產品翻新產業(yè)知識產權刑事合規(guī)指引適用主體范圍包括：翻新電子產品“生產者”、翻新電子產品配件或其他材料供應者、翻新電子產品銷售者、翻新線上線下平臺和場所、翻新電子產品進出口方。
（三）指引適用產品范圍
電子產品翻新產業(yè)知識產權刑事合規(guī)指引適用產品范圍包括：未經(jīng)權利人授權的主體“生產”、銷售的翻新電子產品。適用范圍特別不包括權利人或權利人授權的主體“生產”、銷售的官翻品，也不包括未經(jīng)翻新直接流通的二手電子產品。
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三、規(guī)范性引用文件
《中華人民共和國刑法》
《中華人民共和國商標法》
《中華人民共和國反不正當競爭法》
《中華人民共和國消費者權益保障法》
《中華人民共和國循環(huán)經(jīng)濟促進法》
《中華人民共和國信息網(wǎng)絡安全法》
《中華人民共和國個人信息保護法》
《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》
《中華人民共和國電子商務法》
《舊電器電子產品流通管理辦法》
《廢棄電器電子產品回收處理管理條例》
《深圳經(jīng)濟特區(qū)知識產權保護條例》
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四、術語和定義
（一）合規(guī)
是指使電子產品翻新產業(yè)從業(yè)者的生產經(jīng)營活動符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、產業(yè)準則和企業(yè)章程、規(guī)章制度等要求。
（二）合規(guī)風險
是指電子產品翻新產業(yè)從業(yè)者因沒有遵循法律、規(guī)則和準則，可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰等法律風險。
（三）維修
維修是最為普遍的概念，泛指對舊電子產品進行的保護和修理，包括更換配件、維修配件；根據(jù)功能改修、維護、恢復、保養(yǎng)、修理；軟件修改或更新、數(shù)據(jù)修改或更新等，其行為外延最大。
（四）一般維修
一般維修是指以功能的修復，延長電子產品使用壽命為目的對電子產品進行的維修行為，如更換性能退化的電池、維修碎屏等，以避免對原產品外觀或者功能造成實質性改變?yōu)榻纭?br /> （五）全新品
全新品指的是商標權利人生產或者授權生產的未經(jīng)使用的電子產品，全新品使用的是全新包裝，如附有相關配件，則配件也均為全新正品。
（六）正品
正品通常指商標權利人生產或委托生產的電子產品，該等電子產品可以是未經(jīng)使用過的全新電子產品，也可能是經(jīng)消費者或其他人使用過的電子產品。其中，接受過商標權利人提供或授權提供的保修，包括在保修服務中更換了權利人或授權提供的零部件的電子產品，也可以被稱為正品。
（七）原裝
原裝通常指商標權人生產或委托生產的電子產品，未經(jīng)拆裝或更換零部件，包括全新或是使用過的電子產品。
（八）官換品
官換品一般指當正品電子產品在保修期內發(fā)生質量或技術問題時，在一定條件下，消費者可以選擇換貨，商標權利人提供一部替換的電子產品以更換發(fā)生質量問題的電子產品，該等電子產品不帶有全新零售包裝，亦不包括任何配件。官換品不應是重新制造或者翻新的產品。
（九）正品二手
正品二手通常指經(jīng)過使用后再進入流通領域的電子產品正品，在使用過程中可能存在自然磨損、人為磨損或機器老化等問題，但未用非源自權利人的零部件進行修復或修改。
（十）翻新
翻新指針對經(jīng)消費者使用后性能、狀態(tài)等各方面出現(xiàn)一定損耗的正品電子產品進行拋光、維修、更換零部件等特殊的加工，提高或恢復二手電子產品性能、狀態(tài)等的一系列加工過程。
（十一）官翻品
官翻品通常指由商標權利人自行回收二手電子產品，并通過維修或更換源自于權利人的零部件等方式對二手電子產品進行翻新，并通過質量檢測，得到符合官方標準的翻新電子產品。該等產品可由商標權利人官方渠道出售，也可以通過商標權人授權的合法渠道出售。
（十二）翻新品
通常指經(jīng)過拆卸、清理、維修、更換零部件等工序翻新的電子產品，泛指所有渠道的翻新產品，其外延最大，但本指引所指稱的翻新品指的是除官翻品以外的翻新電子產品。
（十三）個人信息
個人信息指以電子或者其他方式記錄的與已識別或者可識別的自然人有關的各種信息，如電子產品密碼、解鎖指紋、解鎖人臉識別信息、網(wǎng)站瀏覽記錄、通訊錄、交易記錄、通訊記錄等。
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五、知識產權刑事合規(guī)指引
（一）總體原則

電子產品翻新符合國家鼓勵循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展的重大戰(zhàn)略，有利于提高資源利用效率，保護和改善環(huán)境。但由于具體法律、法規(guī)的缺失以及產業(yè)內大量存在的充新銷售等問題，導致產業(yè)發(fā)展與知識產權侵權并生共存，電子產品原廠商與產業(yè)從業(yè)者摩擦沖突加劇。其中，商標權利用盡是產業(yè)從業(yè)者主張“合法”翻新的主要依據(jù)，但商標權有別于專利權與著作權，其權利核心在于識別商品來源。在商品投入市場后，商標權人雖不可對商品的進一步流通如分銷、轉銷等進行干預，但標有商標商品的進一步流通不能影響商標核心功能的實現(xiàn)，即識別功能的發(fā)揮。經(jīng)翻新的電子產品雖然保留了原有商標，但“生產”環(huán)節(jié)是由翻新從業(yè)者完成的，已經(jīng)不是原來的全新品。商標指向的產品來源與產品的實際來源不一致。若翻新產業(yè)的“生產”和銷售者不對翻新的事實進行明確說明，則易導致消費者對產品來源的混淆，進而侵犯商標權利人的商標權益。因此，電子產品翻新產業(yè)從業(yè)者應當以不影響商標識別功能的發(fā)揮為標準，充分尊重商標權人的商標權益，重視合規(guī)經(jīng)營，在從事翻新和相關銷售行為時需要采取有效措施，在遵循一定方式要求的前提下，確保購買翻新電子產品的消費者不會對翻新電子產品的來源產生誤認，避免對商標識別來源功能的損害。
同時，電子產品收購、翻新、銷售等環(huán)節(jié)涉及二手電子產品內留存的與自然人相關的使用情況等個人信息。為充分保護自然人個人隱私，電子產品翻新產業(yè)從業(yè)者應當在流通環(huán)節(jié)妥善處置個人信息，避免未經(jīng)或超出自然人授權使用個人信息，侵犯自然人合法權益。
綜上，在制定產業(yè)刑事合規(guī)指引層面，首先應當充分考量保護電子產品原廠商的知識產權，支持、鼓勵自主創(chuàng)新和科技研發(fā)，同時兼顧電子產品翻新產業(yè)的工藝水平、成本壓力和個人信息處置，并在此基礎上制定一套符合行業(yè)特點和商業(yè)慣例的司法標準，為電子產品生產企業(yè)自主創(chuàng)新和開拓國際市場提供強有力的知識產權保護支撐。
（二）必要性指引
1.主動充分披露信息
產業(yè)從業(yè)人員須在翻新、銷售等環(huán)節(jié)主動、充分披露翻新信息，包括二手電子產品翻新的位置及方法、更換零部件的位置與品牌、翻新行為的實施主體、翻新產品是否仍在正品權利人保修期內等信息，具體可通過翻新情況說明書或電子二維碼掃碼顯示等方式披露相關信息。
2.顯著標注“翻新”標識
在翻新電子產品的機身外殼、產品說明書（如有）、外包裝（如有）以及銷售環(huán)節(jié)，均應當標注不易移除的“翻新”標識并要求翻新電子產品在到達消費者時保持標識的清晰、完整；尤其對于線上交易平臺店鋪應當在產品展示的顯著位置標示“翻新”標識，以吸引消費者足夠的注意力去了解翻新電子產品的本質屬性，尊重消費者的知情權。
3.限于拋光及一般維修
對于外觀存在瑕疵或者某些功能不正常的二手電子產品的翻新應以拋光及一般維修為限，以恢復二手電子產品外觀或功能為目標，避免對原產品外觀或者功能造成實質性改變。
4.選用可靠零部件
二手電子產品質量相對低下是普遍存在的實際問題，為恢復產品功能、提升二手電子產品的使用價值，翻新行為人對于某些功能不正常，影響消費者使用而需更換零部件的產品，應選用符合國家、行業(yè)標準，質量安全可靠的零部件。
5.提供一定期限保修服務
電子產品翻新產業(yè)經(jīng)營者應為翻新電子產品提供一定期限的保修服務，以便于消費者進一步區(qū)分翻新品與正品、全新品、官翻品、官換品等，且在銷售時應向消費者明確該保修服務與官方保修服務之間的區(qū)別。
（三）推薦性指引
1.從嚴把控產品質量
翻新電子產品“生產”端從業(yè)者應致力于不斷提高翻新工藝、從嚴把控產品質量。對于難以通過翻新手段恢復產品功能的二手電子產品，推薦作為“缺陷產品”淘汰進入拆解市場，避免此類產品流入到消費者手中。
2.規(guī)范翻新產品銷售
翻新電子產品銷售端從業(yè)者應規(guī)范銷售行為，推薦在專柜、專區(qū)或專類“區(qū)域”進行翻新電子產品銷售，不可以次充好、以舊充新、“以翻充正”，不可采用欺騙手段對消費者隱瞞產品的真實信息。
3.清理二手電子產品數(shù)據(jù)信息
翻新行為不應僅限于產品硬件或是外觀上的翻新，推薦對于產品軟件系統(tǒng)同步進行更新或恢復出廠設置，抹除二手電子產品端存儲的個人信息及其他歷史數(shù)據(jù)，避免數(shù)據(jù)外泄造成的數(shù)據(jù)違規(guī)風險。翻新過程中禁止留存、拷貝或導出二手電子產品端存儲的個人信息及其他歷史數(shù)據(jù)。
4.明確平臺責任義務
從事翻新電子產品經(jīng)營活動的線上線下平臺應當建立翻新電子產品知識產權與數(shù)據(jù)保護規(guī)則。推薦線上線下平臺對平臺內經(jīng)營者是否存在侵犯知識產權可能進行評估，對有重大嫌疑的，推薦及時采取刪除、屏蔽、斷開鏈接、中止或終止交易和服務等必要保護措施。推薦線上線下平臺對平臺內經(jīng)營者數(shù)據(jù)保護水平進行核驗，要求平臺內經(jīng)營者就數(shù)據(jù)保護水平進行書面保證與承諾，同時在平臺協(xié)議內明確經(jīng)營者數(shù)據(jù)合規(guī)保護義務范圍。
（四）禁止性指引
1.禁止使用易致混淆的稱謂和標識
翻新電子產品應注重標識的規(guī)范使用，產業(yè)從業(yè)者，包括翻新“生產者”、銷售人員、平臺方均應避免使用“官翻”、“官換”、“全新”、“原裝”或“正品二手”等容易導致消費者混淆的字樣，不得未經(jīng)授權突出顯示原廠名稱或商標導致消費者誤解。
2.翻新使用的零部件不得為假冒或侵權零部件
翻新電子產品“生產者”在更換功能不正常的零部件時，不可使用侵權零部件，即需采購來源于權利人的零部件或第三方品牌且符合國家、行業(yè)標準的零部件，不可使用或更換涉嫌商標侵權的假冒零部件。
3.外包裝及配套產品不得侵權
翻新電子產品宜采用有別于原產品的外包裝，不可使用涉嫌商標侵權的外包裝。對于提供的配套產品，如耳機、數(shù)據(jù)線、充電器等，亦應使用符合知識產權相關法律法規(guī)及國家標準的配套產品，外包裝及配套產品不應侵犯商標、外觀設計、專利或著作權。
4.禁止“重構”電子產品
對于存在質量缺陷難以翻新或翻新后無法恢復正常功能的二手電子產品，推薦將其分流至拆解市場進行下一步處理，禁止翻新“生產者”完全通過組裝拆機零部件“重構”一臺“新”的電子產品。
5.禁止任何涉及商標標識本身的擦除、翻新
任何形式的翻新行為均不可涉及到商標標識本身。對于舊的標識，不可擦除，亦不可通過重新印制等手段恢復“原狀”；對于某些更換了非原裝零部件的翻新，不可在更換的零部件上“加印”侵權商標標識。
6.禁止通過刷機等手段破壞電子產品軟件保護措施
對于二手電子產品，不論是否經(jīng)過翻新，均不得通過刷機或破壞其軟件保護措施等行為侵犯權利人知識產權，亦不得在二手電子產品上使用侵權軟件。
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附件
附件：披露翻新信息示范文本

電子產品翻新情況說明書
本[電子產品名稱]由[翻新主體]進行翻新，相關翻新信息披露如下：
1.本產品通過[拋光]翻新了本產品的外觀；
2.本產品對[維修位置]進行了一般維修；
3.本產品使用了[XX品牌]的[零部件名稱]替換了原有的[零部件名稱]；
4.本產品[是否在官方保修服務期內]，后續(xù)由[翻新主體、銷售主體或委托授權主體]提供保修服務，保修期限自購買之日起[保修期限]，保修服務根據(jù)具體情況可對設備進行修理或更換，所更換的零部件享受原有[保修期限]的剩余時長或者自修理或更換日起[保修期限]的保修期，以二者中期限較長者為準。
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在4月25日市檢察院舉行的“電子產品翻新產業(yè)高峰論壇”暨《深圳市檢察機關電子產品翻新產業(yè)知識產權刑事合規(guī)指引（試行）》發(fā)布會上，市檢察院第三檢察部主任何勛對《指引》進行發(fā)布和解讀。

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一、《指引》的制定過程
我們在近年來司法辦案中發(fā)現(xiàn)，電子產品翻新商標侵權犯罪案件頻發(fā)，約占商標侵權類刑事案件的1/4。電子產品翻新產業(yè)發(fā)展與國家鼓勵循環(huán)經(jīng)濟的重大政策導向相一致，但由于合規(guī)標準缺失，侵權和犯罪界限模糊，致使合規(guī)意識強的頭部企業(yè)謹慎觀望，不計后果的小作坊大肆侵權乃至犯罪，導致市場在一定程度上出現(xiàn)“劣幣驅逐良幣”的現(xiàn)象，影響產業(yè)健康發(fā)展，迫切需要在產業(yè)層面制定知識產權刑事合規(guī)指引，厘清知識產權侵權犯罪的底線，為產業(yè)全面健康發(fā)展提供有力的法治保障。
2021年9月，我們啟動了指引編寫工作。系統(tǒng)總結了近年來相關犯罪案件的特點，開展了深入的理論研究和廣泛的市場調查，得到了包括華為、蘋果、榮耀、OPPO等主要手機廠商及萬物新生（京東）集團等電子產品回收利用龍頭企業(yè)的大力支持，最終形成了全面保護產業(yè)從業(yè)主體、知識產權權利人和消費者三方合法權益，控制并降低產業(yè)從業(yè)者潛在法律風險的刑事合規(guī)指引。《指引》經(jīng)深圳市人民檢察院檢察委員會審議通過，在此發(fā)布。為促進循環(huán)經(jīng)濟，綠色發(fā)展，助力實現(xiàn)碳達峰碳中和貢獻深圳檢察智慧，深圳檢察力量。

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二、《指引》的主要內容
《指引》由引言和正文組成。引言簡單介紹了背景和目的。正文總體上分為5個部分。一是目標，簡要列明了控制風險、守法合規(guī)、有效管理、促進發(fā)展的總目標；二是范圍，簡要明確了《指引》的適用范圍；三是規(guī)范性引用文件，簡要列明了《指引》的法律淵源；四是術語和定義；簡要明確了主要術語的內涵和外延。五是具體的刑事合規(guī)指引。
下面，我重點介紹具體指引的內容。分為四個部分：
（一）總體原則

這一部分對翻新產業(yè)從業(yè)者“商標權利用盡”主張和商標權利人維護“商標完整性”主張進行了深入分析，平衡各方利益，提出了“確保消費者不對翻新電子產品的來源產生誤認，避免商標識別來源功能損害”的基本原則，為接下來的具體指引提供理論支持。
（二）必要性指引

這部分的5項指引，是對知識產權刑事合規(guī)的正向指引。主要有：
1.主動、充分披露信息。即主動、充分披露翻新位置、方法、零部件、行為主體等翻新信息。
2.標注“翻新”標識。即顯著標注不易移除的“翻新”標識，并在翻新電子產品在達消費者時保持標識的清晰、完整。
3.限于拋光及一般維修，避免對原產品外觀或者功能造成實質性改變。
4.選用可靠零部件。更換零部件應符合國家、行業(yè)標準，質量安全可靠。
5.提供一定期限保修服務，并向消費者明確與官方保修服務的區(qū)別。
電子產品翻新產業(yè)從業(yè)者按照必要性指引開展業(yè)務，即可以避免相應的知識產權刑事犯罪風險。
（三）禁止性指引

這部分的6項指引，是知識產權刑事合規(guī)的負向指引。主要有：
1.禁止使用易致混淆的稱謂和標識。即應避免使用“官翻”、“官換”、“全新”、“原裝”或“正品二手”等容易導致消費者混淆的字樣和標識。
2.翻新使用的零部件不得為假冒或侵權零部件。
3.外包裝及配套產品不得侵權。
4.禁止“重構”電子產品。
5.禁止任何涉及商標標識本身的擦除、翻新。
6.禁止通過刷機等手段破壞電子產品軟件保護措施。
電子產品翻新產業(yè)從業(yè)者有違反禁止性指引行為的，即可能面臨知識產權刑事責任風險。
（四）推薦性指引

《指引》的編寫，得到了市場各方主體的關注和支持。有關企業(yè)和社會組織提出了一系列的意見和建議，希望在《指引》中有所體現(xiàn)。為回應市場關切，在廣泛征求意見的基礎上，我們選擇了部分與知識產權犯罪關聯(lián)度不高，但可能具有其他刑事責任風險的重要的建議，借用“好人舉手”的模式，予以推薦。主要包括從嚴把控產品質量、規(guī)范翻新產品銷售、清理二手電子產品數(shù)據(jù)信息、明確平臺責任義務等四項。
最后，補充說明兩點。一是本指引所列各項，均是在總結我市電子產品翻新產業(yè)知識產權侵權犯罪案件的基礎上，以課題研究的方式總結提煉的。如果社會有需求，下一步，我們可以將課題研究報告和典型案例以適當方式提供，作為知識產權保護宣傳和《指引》修訂完善的基礎。

二是本指引所列各項刑事合規(guī)指引，僅作為產業(yè)從業(yè)者在開展相關業(yè)務中進行刑事合規(guī)建設，避免刑事責任風險的參考。在具體知識產權刑事案件中，是否構成犯罪應當以具體事實為依據(jù)，以法律和司法解釋為準繩，本指引不能作為依據(jù)引用。

供稿：第三檢察部
（注：本微信中部分圖片來源于網(wǎng)絡，版權歸原作者所有。如有任何涉及版權方面的問題，請及時與我們聯(lián)系，我們將妥善處理?。?br />

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